锦州SGP验厂审核程序和审核要求 SGP验厂文件记录缺失如何补救

　　一、SGP验厂审核程序与核心要求

　　1. 审核程序

　　SGP(Suppliers’ Guiding Principle)验厂是可口可乐公司对供应商的全面审核，流程分为六个阶段：

　　申请与资料准备：供应商提交书面申请，附上营业执照、生产许可证、环保许可证等基础证件，并填写审核问卷(涵盖企业基本信息、劳工管理、环保措施等)。

　　审核计划制定：审核机构根据问卷制定计划，明确审核员、日期及范围(如生产区、宿舍、仓库)，供应商需支付审核费用。

　　首次会议：审核团队与工厂管理层沟通程序，解答疑问，明确审核重点。

　　现场审核：

　　生产设施检查：设备安全性、消防通道畅通性(宽度≥1.5米)、化学品存储区防泄漏措施。

　　文件审查：核对工资记录、考勤表、社保缴纳证明、银行转账记录等，确保与实际操作一致。

　　员工访谈：随机抽取25%员工(或至少25人)进行匿名访谈，验证文件真实性(如加班时长、工资计算方式)。

　　末次会议：沟通评估结果，讨论整改计划。

　　报告出具与认证：审核机构提供报告，明确结果分级：

　　绿灯(Pass)：无严重不符合项，轻微问题需在规定期限内整改。

　　黄灯(Conditional Pass)：存在中度不符合项，需3-6个月内完成整改并提交证明。

　　橙灯/红灯(Fail)：存在严重不符合项(如使用童工、非法排污)，需全面整改后重新申请。

　　2. 核心要求

　　法律法规合规性：禁止无证经营或证件造假，严格遵守劳动法、环保法、安全法等。

　　劳工权益保障：

　　禁止雇佣童工(未满16周岁)，16-18岁未成年工需持政府批文，每日工时不超过6小时。

　　周总工时(含加班)不超过60小时，加班费按法定标准支付(平时1.5倍、周末2倍、法定假日3倍)，工资单需员工签字确认。

　　全体员工签订合法劳动合同，依法缴纳社会保险(养老、医疗、工伤等)。

　　禁止录用及晋升中存在性别、种族、年龄、信仰等歧视。

　　健康与安全：

　　生产区域配备消防设施(灭火器、消防栓、应急通道标识)，通道畅通无阻。

　　化学品分类存储，配备MSDS(材料安全数据表)与防泄漏装置。

　　制定火灾、泄漏等预案，每季度组织消防演练，保留照片及签到表。

　　特种作业员工(如电工、叉车司机)持证上岗，提供劳动防护用品(如护目镜、防尘口罩)。

　　环境管理：

　　废水、废气排放需达标(如COD≤100mg/L)，保留第三方检测报告。

　　危险废弃物(如废溶剂、废电池)交由有资质机构处理，保留转移联单。

　　推动节能减排(如采用LED照明、太阳能发电系统或回收利用生产废水)。

　　商业道德与透明度：禁止腐败、贿赂等行为，保障供应链各环节合规性与透明度。

　　二、SGP验厂文件记录缺失的补救措施

　　1. 快速补齐文件的核心原则

　　真实性原则：所有文件和记录必须真实，严禁伪造(如虚报工时、篡改检测报告)，否则可能导致失去合作资格。

　　主动性合规：将SGP标准融入日常运营，而非仅为应对验厂临时准备(如定期开展员工安全培训、升级环保技术以降低长期合规成本)。

　　2. 具体补救步骤

　　明确整改目标：针对缺失的文件类型(如劳动合同、工资记录、环保检测报告)，制定具体的整改目标，确保符合SGP标准要求。

　　分配整改责任：将整改任务分配到具体部门或个人，明确整改期限和验收标准。例如：

　　人力资源部负责补全劳动合同和工资记录。

　　负责更新环保检测报告和危废处理记录。

　　实施整改措施：

　　补充文件记录：立即补全缺失的劳动合同、工资单、考勤表等，确保记录完整且符合法规要求(如工资单需员工签字确认)。

　　优化现场管理：维修故障设备(如灭火器过期、消防通道堵塞)、优化化学品存储方式(如分类存储、配备防泄漏装置)。

　　加强员工培训：组织员工培训，确保员工了解公司政策(如加班自愿、工资计算方式)，并能清晰回答审核员提问。

　　跟踪整改进度：在整改过程中持续跟踪进度，确保措施有效执行。整改完成后进行自我验证，确认不符合项已彻底解决。

　　编写整改报告：将整改过程和结果整理成书面报告，详细说明不符合项情况、整改措施、实施过程及验证结果，并附相关证明材料(如照片、检测报告等)，按要求提交审核机构。

　　接受复审：审核机构收到整改报告后安排复审(可能包括现场复审或文件复审)，重点验证整改措施的有效性和完整性。若复审通过，则确认企业满足要求;未通过则需继续整改。

　　3. 建立长效机制

　　融入日常管理：将SGP合规要求纳入企业日常管理体系，定期进行自查和审核(如每季度组织内部审核，每年委托第三方机构进行模拟审核)。

　　预防问题复发：对不符合项进行深入分析，找出根本原因并制定预防措施(如优化采购流程、加强跨部门培训、建立文件审核机制等)，避免同类问题发生。

　　提升员工意识：通过培训、宣传等方式提升全员合规意识，确保员工理解SGP标准的重要性并积极参与合规实践。